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[主观题]

各单位应确保有足够数量的合规官从事合规工作,并保障合规官在职责范围内有足够权限独立、自主履行职责以有效落实合规制度。 (请参考《合规官管理实施细则》第四条作答)

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第1题

以各单位名义实施的捐赠赞助必须填写(),事先向本级单位业务部门负责人和合规主管部门报告并获得批准。 (请参考捐赠赞助合规管理实施细则第九条作答)

A.捐赠赞助合规审批表

B.诚信合规申明

C.第三方合规申明

D.员工合规申明

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第2题

以下哪项是对“合规”的错误描述?

A.合规的主体是企业

B.合规是现代企业的治理手段。

C.合规建设就是建立健全各种规范。

D.在各项工作中加以贯彻执行。

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第3题

证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估、及时解决合规管理中存在的问题
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第4题

全球化背景下,中国企业在东道国经营合规有何重要意义?
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第5题

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第6题

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第7题

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第8题

管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
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第9题

试论绩效审计与合规审计的联系与区别。
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