题目内容
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[主观题]
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。
A.合规管理部门
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.股东大会
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A.合规管理部门
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.股东大会
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第3题
在内控合规组织体系中，负责制定书面的合规政策，贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议，有效管理全行合规风险的机构是（）
A.经营决策机构
B.高级管理层
C.监事会
D.合规负责人
第7题
以下表述中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.保持与监管机构日常的工作联系
C.及时为高级管理层提供合规建议
D.对不合规现象或问题进行惩处
第8题
高级管理层制定书面的合规政策，报经（)审议批准后传达给全体员工。A.董事会B.监事会C.风险管理委员
高级管理层制定书面的合规政策，报经()审议批准后传达给全体员工。
A.董事会
B.监事会
C.风险管理委员会
D.合规管理委员会
第10题
按照《商业银行合规风险管理指引》，高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下合规管理职责（)。
A.制定书面的合规政策
B.贯彻执行合规政策
C.任命合规负责人
D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
