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[单选题]
监管机构向金融机构出具《行政处罚意见告知书》时，金融机构若要求陈述和申辩的，应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起（)个工作日内将陈述和申辩的书面材料提交银监会或其派出机构。
A.5
B.7
C.10
D.15
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A.单独约谈
B.会议通报
C.行政处罚
D.金额罚款
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第1题
（运营主任）各级监管机构要加强跟踪监督，及时督促和指导被约谈告诫的银行业金融机构认真落实有关监管意见和要求，按要求报送整改报告。对于落实整改意见不到位，内控管理依然薄弱、再次发生重大案件（风险）的银行业金融机构，将采取（）或审慎监管措施
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第2题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见（银监办发（2016)27号)》要求，各级监管机构要强化对银行业金融机构消费者权益保护工作的监管问责，对各类严重侵害消费者合法权益的行为，加大依法打击力度。充分利用行政处罚和各种强制措施手段，依法追究相关机构和人员的责任，督促银行业金融机构不断规范经营行为。（)
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第4题
（运营主任）各分支机构在向出票人下达《行政处罚告知书》之前，应结合已掌握的材料，调查出票人是否存在《实施意见》和本通知规定的“减轻行政处罚”、“不予行政处罚”及“不得给予行政处罚”的情形（）
A.对出票人存在规定的不予行政处罚和不得给予行政处罚情形的，不再出具《行政处罚告知书》
B.对出票人存在规定的减轻行政处罚情形的，应按照减轻行政处罚的规定出具《行政处罚告知书》
C.对出票人存在规定的加重处罚情形的，应按照减轻行政处罚的规定出具《行政处罚告知书》
第5题
按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定，外审机构按照审计准则向银行业监管机构报告银行业金融机构以下（）情况的，银行业金融机构不得阻挠。
A.严重违反法律法规、行业规范或章程
B.影响持续经营的事项或情况
C.出具非标准审计报告
D.银行管理层有重大舞弊行为
第8题
存款人死亡的，经公证机构审查确认身份的继承人持（）向银行业金融机构查询被继承人的存款信息及其他财产权益情况，银行业金融机构应为继承人出具（）[单选题]*
A.本人有效身份证件
B.公证机构出具的《存款查询函》
C.《存款查询情况通知书》
D.《存款查询情况告知书》
第9题
办理人民币存取款业务的金融机构收缴伪造、变造的人民币，应向持有人出具中国人民银行统一印制的收缴凭证，并告知持有人可以向中国人民银行或者向中国人民银行授权的国有独资商业银行的业务机构申请鉴定。（）
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第10题
金融机构制定本机构的交易监测标准，可参考以下那些因素（）
A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告
B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告
C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论
D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见
