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第1题
根据《中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见》,银行业金融机构要加强对房地产信贷风险分区域,切实落实名单制管理。()
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第2题
根据《中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见》,银行业金融机构要将理财资金按照穿透原则,遵守银监会关于理财投资运作的各项规定。()
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第3题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发〔2015〕97号)要求,柜面办理大额资金汇划应坚持前后台分离、岗位制约原则。()
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第4题
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,以下哪些属于银行业金融机构案件问责方式()。
A.警告
B.降级
C.扣减绩效工资
D.通报批评
E.解除劳动合同
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第5题
根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件(风险)约谈告诫有关事项的通知》,约谈告诫会议采取定期方式举行。()
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第6题
银监会机构监管部门及银监局应当将()等内容作为对发案银行业金融机构进行监管评级、市场准入审批、监管计划制订的重要参考。①案件发生情况②案件处置③风险化解情况④整改效果⑤责任追究
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第7题
对于一家金融机构来说,将金融风险防范于初期或加以化解,需要提前采取哪些措施()?
A.要满足国家金融监管机构防范风险的指标要求
B.要随时监控这些指标值的变动情况
C.应建立金融风险防范预案
D.撰写风险报告
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第8题
按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构要将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查的范围,可对()等客户信息进行数据筛选。
A.存款量
B.交易对手
C.交易量
D.资金量
E.ABCD
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第9题
根据监管分工,只有中国人民银行、银监会才能监管银行业金融机构。()
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第10题
《中国银监会江苏监管分局关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》(苏银监发【2018】2号)要求银行业机构深入推进自查工作。突出整治重点,将完善公司治理、防范影子银行及交叉金融产品风险和()等五个方面作为整治工作重点内容。
A.服务实体经济
B.依法合规经营
C.案件与操作风险
D.保护金融消费者权益
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