合规总监有哪些职务要求()
A.向执行董事负责
B.对公司及工作人员的经营管理和职业行为的合规性进行审查、监督和检查
C.不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
D.不得分管与合规管理职责相冲突的部门
A.向执行董事负责
B.对公司及工作人员的经营管理和职业行为的合规性进行审查、监督和检查
C.不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
D.不得分管与合规管理职责相冲突的部门
第1题
A、对公司的合规管理制度重新进行审查并完善
B、对发现的合规风险问题进行通报
C、向公司董事提交评估报告,并向监管部门报有关合规有限性评价报告
D、重点关注相应的法律法规、准则和外部监管规定的变化
第2题
A.批准公司合规管理战略规划、基本制度和合规报告
B.审查发布并推动完善公司合规管理体系
C.决定合规总监、合规部门设置及合规管理负责人的任免,听取并审议合规总监提交的工作计划、工作报告
D.研究决定公司合规管理有关重大事项
第4题
监事会依法行使的职权不包括()。
A.检查公司的财务
B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求前述人员予以纠正
D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
第5题
A.监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为
B.检查公司的财务状况
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.监督公司的财务状况
第6题
A.具有完全民事行为能力的自然人,遵纪守法,诚实守信,勤勉尽职,具有良好的个人品行
B.具有与拟任职务相适应的知识、经验及能力;具有良好的经济、金融从业记录
C.熟悉经济金融的法律法规,有良好的合规经营意识
D.银监会规定的其他条件
第7题
A.向股东会会议提出提案
B.制定公司的基本管理制度
C.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
D.当董事和经理的行为损害公司的利益时,要求董事和经理予以纠正
第8题
A.设立独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B.公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C.证券公司应当建立健全组织机构,明确决策、执行、监督机构的职权
D.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
第10题
A.个人所负数额较大的债务到期未清偿的人不能担任董事、监事或高级管理人员
B.公司可以直接向董事、监事、高级管理人员提供借款
C.董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产
D.董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任
第11题
A.根据董事会决定,建立健全合规管理组织架构
B.向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议
C.批准合规管理计划,采取措施确保合规制度得到有效执行
D.明确合规管理流程,确保合规要求融入业务领域
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