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[单选题]

期货公司须在与控股风险管理公司签订介绍服务委托协议后的()工作日内向协会备案,同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

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第1题

期货公司与控股风险管理公司签订的书面介绍服务协议必须包含以下要素()。

A.期货公司与控股风险管理公司之间权利义务关系的说明

B.服务内容

C.报酬及相关费用计算依据和标准

D.介绍服务的对接管理、客户纠纷投诉的处理方式、违约责任

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第2题

根据《关于规范期货公司为控股风险管理公司提供客户介绍及相关服务的通知》,期货公司协助开展适当性管理的,不减轻或免除控股风险管理公司适当性管理责任()
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第3题

期货公司介绍客户参与风险管理试点业务的范围不得超出控股风险管理公司在协会备案的试点业务范围。()
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第4题

根据《关于规范期货公司为控股风险管理公司提供客户介绍及相关服务的通知》,基于风险管理试点业务协议的责任由期货公司对客户承担()
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第5题

证券公司介绍其控股股东从事期货交易,下列说法错误的是()。

A.代股东下达交易指令

B.代股东接收交易密码

C.代股东与期货公司签订期货经纪合同

D.对股东开户资料进行审查

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第6题

证券公司从事期货中间介绍业务时,下列情形()不是证券公司必须告知客户的事项。

A.证券公司与期货公司的委托业务关系

B.解释期货交易的风险

C.解释期货交易的方式

D.证券公司与期货公司的控股关系

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第7题

证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司
被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。()

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第8题

证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制
,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前()的风险监管指标持续符合规定的标准。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

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第9题

证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列()申请材料。

A.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

B.净资产等指标的计算表及相关说明

C.关于技术系统准备情况的说明

D.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表

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第10题

某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是()。

A.该证券公司全资拥有一家期货公司

B.公哥总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.被一家期货公司控股

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