A.净资本不低于人民币5亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产不低于人民币10亿元
B.在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势
C.具备对期货公司持续的资本补充能力,对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
第1题
A.净资本不低于人民币5亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产不低于人民币10亿元
B.在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势
C.具备对期货公司持续的资本补充能力,对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
第3题
A.期货公司与控股风险管理公司之间权利义务关系的说明
B.服务内容
C.报酬及相关费用计算依据和标准
D.介绍服务的对接管理、客户纠纷投诉的处理方式、违约责任
第5题
A.战略管理、预算管理
B.重大经营事项管理、内控建设与风险管理
C.绩效管理、重大人事管理
D.基础性制度与规范管理、日常行政事务管理
第6题
A.应规范期货市场的法律法规
B.政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投资者所控制
C.期货行业协会应制定期货市场的法律法规和交易规则,尽量降低风险
D.期货公司应当将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外
第7题
第8题
A.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
B.净资产等指标的计算表及相关说明
C.关于技术系统准备情况的说明
D.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表
第9题
第10题
A.介绍业务资格申请书
B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表
第11题
A.介绍业务资格申请书
B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!