在两次自评估间期，法人金融机构应在拟作出以下哪些调整或变化时，应按照《指引》第二章评估内容的要求开展专项评估，并考虑其对机构整体风险的影响（）

A.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更

B.开发新的产品业务类型，或在产品业务(包括已有产品业务和新产品新业务)中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术

C.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更

D.经营发展策略有重大调整

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第1题

法人金融机构出现以下哪些情形时应及时开展自评估工作（）

A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整，使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化

B.法人金融机构在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构

C.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整

D.内外部风险状况发生显著变化，如出现重大洗钱风险事件

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第2题

以下关于《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发【2021】1号)说法正确的有（)。

A.法人金融机构应于2021年12月31日前制定或更新洗钱风险评估制度

B.法人金融机构应在2022年12月21日前，依据新指引完成首次评估

C.法人金融机构实施风险评估应当选取科学合理的评估方法，通过恰当的书面问卷、现场座谈、抽样调查等形式，定性或定量开展评估

D.法人金融机构应充分运用自评估，确保反洗钱资源配置、洗钱风险管理策略、政策和程序与评估所识别的风险相适应

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第3题

按照审计风险准则要求，注册会计师应当了解被审计单位及其环境并评估重大错报风险，针对评估的重大错报风险设计和实施进一步审计程序，请对以下事项作出判断。如果拟信赖的控制自上次测试后未发生变化，且不属于旨在减轻特别风险的控制，注册会计师应当运用职业判断确定是否在本期审计中测试其运行有效性，以及本次测试与上次测试的时间间隔，但两次测试的时间间隔不得超过()。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

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第4题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发【2021】1号)，下列哪些情形应及时开展专项评估？（)

A.在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构

B.面向新的客户群体提供产品业务或服务

C.开发新的产品业务类型，或在产品业务(包括已有产品业务和新产品新业务)中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术

D.经营发展策略有重大调整

E.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更