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[多选题]

下列属于普通机构投资者适当性条件的有()

A.托管资产不低于100万

B.净资产不低于100万

C.具备基础知识;具备模拟交易经历

D.无严重不良记录和禁止或限制从事期权交易的情形

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第1题

下列选项中属于《证券期货投资者适当性管理办法》所规定的经营机构禁止性行为的有()。

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

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第2题

销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知的有()。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

不满足专业投资者条件的一般企业法人被认定为普通机构投资者,可参与商品类场外衍生品交易,不可参与权益类场外衍生品交易;其参与商品类场外衍生品交易须进行投资者适当性双录()
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第4题

基金销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知义务范畴的有()。I.可能直接导致本金亏损的事项II.可能直接导致超过原始本金损失的事项III.因经营机构的业务或财产状况变化,影响客户判断的重要事由IV.投资者适当性匹配意见

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

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第5题

证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有()。Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为 R1 的产品(R5 为最高风险等级)Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见 Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第6题

《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定,禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动,具体包括()

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力或不符合其投资目标的产品或者服务

D.其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为

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第7题

根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,下列哪些是普通投资者可以认购及交易的债券?()Ⅰ国债Ⅱ资产支持证券Ⅲ地方政府债券Ⅳ政府支持机构债券Ⅴ政策性银行金融债券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

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第8题

下列情形中,通过营业网点向投资者进行的告知、警示,可以不需要“双录”的是()

A.专业投资者购买金融产品

B.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级及适当性匹配意见,并告知投资者上述情况时

C.普通投资者申请转化为专业投资者时

D.向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时

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第9题

下列属于普通投资者享有的特别保护的是()。

A.信息告知、风险提示、适当性匹配

B.信息告知、风险警示、风险共担

C.信息告知、风险共担、适当性匹配

D.风险警示、适当性匹配、风险共担

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