A.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
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第2题
A.A.引导经营机构实现管理理念的转变
B.B.制定产品及服务的分级标准
C.C.强化投资者的风险意识
D.D.强化经营机构的适当性义务
第4题
A.解决了适当性统一标准的问题
B.强化了经营机构的适当性义务
C.明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责
D.强化了经营机构违反适当性义务的责任约束
第6题
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
第7题
A.风险承受能力
B.服务需求
C.风险偏好
D.服务能力
第8题
A.《办法》第六条所规定的投资者信息
B.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录
C.投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等
D.投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等
E.中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息
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