题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为()。
A.证券投资咨询业务(投资顾问)和证券投资咨询业务(分析师)
B.证券投资业务和证券投资咨询业务
C.证券承销业务和证券投资业务
D.证券一般业务和咨询类业务
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A.证券投资咨询业务(投资顾问)和证券投资咨询业务(分析师)
B.证券投资业务和证券投资咨询业务
C.证券承销业务和证券投资业务
D.证券一般业务和咨询类业务
第6题
A、向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
B、向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突
D、证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
第9题
A、证券投资顾问
B、特许金融分析师
C、精算师
D、证券分析师
第10题
A.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历
D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
第11题
A.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
B.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
C.制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎
D.证券分析师不得同时注册为证券投资顾问
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