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（请给出正确答案）
[单选题]
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在()注册登记为证券投资顾问。
A.中国证监会
B.证券公司
C.国务院监督管理机构
D.中国证券业协会
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A.服务需求
B.资产状况
C.风险承受能力
D.投资偏好
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第2题
证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎为客户提供证券投资顾问服务，其执业中不得从事的活动有（)。Ⅰ、向客户保证投资收益Ⅱ、向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ、向他人披露客户投资决策计划Ⅳ、通过网络做出买卖具体股票的投资建议
A.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.B.Ⅱ、Ⅳ
C.C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，这些依据包括（)。
A.证券研究报告
B.证券投资顾问的服务能力和过往业绩
C.基于证券研究报告形成的投资分析意见
D.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
第4题
提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（)。 Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅳ.收费标准和支付方式
A.A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第6题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（)等信息，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
A.身份、财产与收入状况
B.证券投资经验
C.投资需求
D.风险偏好
第7题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（)。
A.A.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
B.B.可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用
C.C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用收费方式
第8题
证券投资顾问应当根据了解的客户情况、在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上向客户提供()。
A.适当的投资建议服务
B.有保底的投资组合服务
C.风险最小的投资品种服务
D.收益最高的投资组合服务
第9题
证券投资顾问应当遵循诚实信用原则、勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为有（)。
A.A.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见
B.B.通过网络等公众媒体做出买入、卖出或持有具体证券的投资建议
C.C.忠实客户利益，不得为特定的客户利益损害其他客户利益
D.D.向客户提供适当的投资建议服务
