A.安全稳健、持续经营
B.有效防控交易风险
C.将适当的产品销售给适当的投资者
D.投资决策自主、投资风险自担
第1题
A.安全稳健、持续经营
B.有效防控交易风险
C.将适当的产品销售给适当的投资者
D.投资决策自主、投资风险自担
第2题
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,中国期货业协会视其情节轻重给予的纪律惩戒包括()。
A.警告
B.协会内通报批评
C.通过媒体公开谴责
D.取消会员资格并公告
第4题
A.中国期货业协会
B.中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构
C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构
第5题
A.期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法,并报中国证监会批准
B.经中国证监会批准后,期货交易所工作人员可在交易所会员单位中兼职
C.在中国证监会备案后,期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职
D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求中国证监会的意见,并在正式发布实施前,报告中国证监会
第7题
在我国,依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是()。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会和期货交易所
C.期货交易所和中国证监会
D.中国期货业协会和中国证监会
第8题
期货从业人员应当服从()的监督与管理。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.证券交易所
D.期货公司
第9题
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证监会和中国期货业协会
D.中国证监会和期货公司
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