题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控
合规制度，严格执行投资者适当性制度。
A．安全稳健、持续经营
B．有效防控交易风险
C．将适当的产品销售给适当的投资者
D．投资决策自主、投资风险自担
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第2题
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会视其情节轻重给予的纪律惩戒包括（）。
A．警告
B．协会内通报批评
C．通过媒体公开谴责
D．取消会员资格并公告
第4题
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。
A.中国期货业协会
B.中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构
C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构
第5题
下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是()。
A.期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准
B.经中国证监会批准后，期货交易所工作人员可在交易所会员单位中兼职
C.在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职
D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会
第8题
在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（）。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会和期货交易所
C.期货交易所和中国证监会
D.中国期货业协会和中国证监会
第9题
期货从业人员应当服从（）的监督与管理。A.中国证监会B.中国期货业协会C.证券交易所D.期货公司
期货从业人员应当服从（）的监督与管理。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.证券交易所
D.期货公司
