题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
未经批准，不得向客户提供（)或代客理财服务，提供投资收益的保底承诺;
A.委托理财
B.投资理财
C.理财咨询
D.代买代卖基金
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A.收益承诺
B.保底承诺
C.无风险承诺
D.赎回承诺
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第2题
理财业务办理过程中，不得存在以下行为（）
A.代替客户签署文件
B.接受客户全权委托，代客户进行理财产品认购.申购.赎回
C.自行与其它机构合作开展代理销售业务或销售未经批准的理财产品
D.将理财产品作为存款进行宣传销售
第3题
下列哪些禁令属于本条线行为禁令（）
A．严禁以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储B．严禁向客户推荐或介绍未经总行产品准入审批的产品C．严禁代客保管重要物品，包括但不限于身份证明、存折（单）、银行卡、印章、有价证券、结算凭证、支付设备（如网银U盾或令牌、密码信封、支付密码器等）等重要物品D．妥善保存产品销售环节涉及的所有文件、记录、录音等相关材料，严禁私自使用、公布和泄露我行客户信息，严禁向第三方提供客户的相关资料和交易记录E．严禁直接为直系亲属提供贵宾客户服务，直系亲属应交其他网点理财经理维护，严禁为自己办理业务
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第5题
证券公司从业人员在展业过程中不得？（)
A.向客户或他人推介非公司发行、代销的金融产品
B.主动向客户推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务
C.主动向客户推介不符合其投资目标的产品或服务
D.从事违规代客理财或代客操作行为
第6题
个人客户经理在客户维护中严禁()，严禁()。
A.为客户做理财规划代客进行资金管理和投资
B.向客户做出投资收益承诺为客户提供投资建议
C.向客户做出投资收益承诺代客进行资金管理和投资
D.为客户做理财规划为客户提供投资建议
第7题
案例：某支行行长以其配偶的名义，向某授信客户借款200万元用于购房。该案例违反“十二禁”哪一条规定（）
A.严禁参与民间资金借贷；参与非法集资活动；充当资金掮客、票据掮客
B.严禁为了个人或亲属生活消费或理财投资的目的向本行客户或与本行有业务往来的利益关系人借款或过渡资金
C.严禁以本人资金、亲属资金、其他客户资金、信贷资金等直接或间接为他人贷款周转、验资、投资等经营性活动等提供帮助
D.严禁为民间借贷资金提供担保
E.严禁违规代客办理各类业务；代客保管、传递重要物品
第8题
商业银行开展个人理财业务有下列()情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任。
A.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
B.商业银行未按照客户指令进行操作的
C.商业银行未保存相关证明文件的
D.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的
E.销售未经银行业监督管理机构批准的理财计划或产品的
第9题
商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形之一，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任？（)
A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的
B.销售未经银行业监督管理机构批准的理财计划或产品的
C.商业银行未按照客户指令进行操作的
D.商业银行未保存相关证明文件的
E.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
第10题
关于商业银行开办代客境外理财业务管理，下列描述正确的是()。
A.商业银行取得代客境外理财业务资格后，向境内机构发售理财产品，准入管理适用审批制
B.商业银行受客户委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向银监会申请代客境外理财购汇额度
C.商业银行接受投资者的委托以投资者的自有外汇进行境外理财的，其委托的金额不计入经批准的投资购汇额度
D.在批准的购汇额度内，商业银行可向投资者发行以外汇标价的境外理财产品，并统一办理购汇手续
