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[多选题]
发行人因欺诈发行.虚假陈述或其他重大违法行为给投资者造成损失的,下面可以委托投资者保护机构就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议.予以先行赔付的应当是()。
A.发行人的控股股东
B.发行人的实际控制人
C.相关的证券公司
D.相关的律师事务所或会计师事务所
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A.发行人的控股股东、实际控制人
B.相关的证券公司
C.投资者保护机构
D.证券交易所
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第4题
在发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的情况下，新《证券法》规定以下哪些主体是先行赔付主体？（)
A.发行人控股股东
B.发行人实际控制人
C.相关证券公司
D.投资者保护机构
E.证券服务机构
第5题
发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，（)可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。
A.控股股东
B.实际控制人
C.相关的证券公司
D.相关的证券服务机构
第6题
发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的（)、（)、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事直与受到损失的书资者达成协议，予以先行赔付。先行赔付后，可以依法向追偿。
A.公司实际控制人
B.公司股东
C.发行人
D.其他连带责任人
第7题
依照新《证券法》对投资者保护的规定，发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿（）
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第8题
据《证券法》的规定，关于先行赔付制度，下列表述正确的有（)。
A.先行赔付制度适用于证券发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的情形。
B.发行人的控股股东、实际控制人可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。
C.相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。
D.先行赔付后，投资者保护机构可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。
第9题
根据《证券法》，下列关于欺诈发行证券的法律责任的说法，错误的是（）
A．发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，责令改正，给予警告
B．发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款
C．发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上1000万元以下的罚款
D．发行人的控股股东组织、指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款
第10题
可转换债券的发行人出现（），证监会将不予核准其发行申请。
A.最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的
B.成长性差，存在重大风险隐患的
C.最近三年内存在重大违法违规行为的
D.信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
