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[判断题]

对处于金融集团内的客户,不同的金融机构可以对同一客户赋予不同的风险等级。()

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第1题

以下哪些内容体现了客户洗钱风险等级分类同一性原则?()

A.金融机构赋予同一客户在本金融机构唯一的洗钱风险等级

B.同一客户可以被金融机构不同地域分支机构赋予不同的洗钱风险等级

C.同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的洗钱风险等级

D.同一客户不可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的洗钱风险等级

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第2题

金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,同一客户应被同一集团内的不同金融机构赋予相同的风险等级。()
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第3题

在洗钱和恐怖融资风险自评估功能中,同一客户在同一集团内的不同机构应被赋予唯一的风险等级。()
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第4题

金融机构应建立合理的客户风险等级划分流程,引导不同条线参与客户风险评估工作,赋予同一客户在本金融机构()的风险等级。

A、一定;

B、唯一;

C、不同;

D、相同。

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第5题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号)规定,同一客户在同一金融机构的风险等级是()的?

A.唯一

B.可以根据不同情形确定不同的风险等级

C.可以同时存在不同的风险等级

D.只能存在两个不同的风险等级

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第6题

洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。A.风险相

洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。

A.风险相当原则

B.同一性原则

C.自主管理原则

D.保密原则

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