题目内容
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[判断题]
金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,同一客户应被同一集团内的不同金融机构赋予相同的风险等级。()
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第3题
A.全面性原则
B.风险相当原则
C.同一性原则
D.自主管理原则
第5题
A.大额交易
B.可疑交易报告
C.客户身份资料和交易记录保存
D.客户身份识别
E.洗钱和恐怖融资风险自评估
第6题
B.反洗钱信息系统及相关系统的主要功能要完备,以支持洗钱风险管理的需要
C.在保密原则基础上,根据工作职责合理配置本机构信息系统使用权限
D.建立健全数据质量控制机制,积累真实、准确、连续、完整的内外部数据,用于洗钱风险识别、评估、监测和报告
第7题
A.审慎
B.有效
C.持续
D.全程
第8题
A.客户因素
B.地域因素
C.职业及行业因素
D.收益最大化因素
第9题
A.金融机构不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
B.金融机构应根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施
C.除本指引所列的例外情形外,金融机构应全面评估客户及地域、业务、行业(职业)等方面的风险状况,科学合理地为每一名客户确定风险等级
D.金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施
第10题
A.合规为本
B.风险为本
C.规则为本
D.风险与规则并重
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