根据有关规定，基金管理人在管理运作基金资产时，不得有下列（）行为。

A.向他人贷款或者提供担保

B.从事承担无限责任的投资

C.承销证券

D.购买托管人发行的股票或证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.财务状况良好，运作规范稳定

B.有与基金销售业务相适应的营业场所;安全防范设施和其他设施

C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

D.制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括() 。

A 有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资 金安全

B 有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益

C 对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用

D 确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被 贬值

A.在审议公司及基金投资运作中的重大关联交易时，须经2／3以上独立董事同意

B.独立董事人数不得少于董事会人数的1／3

C.独立董事人数不得少于5人

D.独立董事人数不得少于3人

A.销售

B.核心

C.保管

D.附属

A.募资、投资、管理、退出

B.申请、投资、托管、上市

C.募资、投资、托管、上市

D.申请、投资、管理、退出

A.备案、投资、上市、退出

B.备案、投资、管理、退出

C.募资、投资、管理、退出

D.募资、投资、上市、退出

基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为（）。

A．投资于其他基金

B．从事证券信贷业务

C．从事证券信用交易

D．资金拆借业务