题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
投资业务人违反相关法规带来处罚和损失的风险是()。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反冼钱合规性风险
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A.销售合规性风险
B.管理合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.投资合规性风险
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第2题
基金管理人的()是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。
基金管理人的（)是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。
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A、销售环节
B、投资环节
C、研究环节
D、管理环节
第3题
证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，（)。A、责令改正，并处以警告、罚款B、责
证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，()。
A、责令改正，并处以警告、罚款
B、责令改正，以后不得再申请资产管理业务
C、责令停业整顿，并处以警告、罚款
D、责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请
第7题
下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是()。
A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
第9题
管理人在信息披露过程中，违反法规，对投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险是()。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
第11题
下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是（）。
A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
