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[主观题]

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是()。A.客户身份资料自业务关系发生当年

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是()。

A.客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C.与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年

D.与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年

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第1题

关于私募基金销售行为,下列说法错误的是()。

A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益

B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失

C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益,但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益

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第2题

基金销售宣传的内容必须真实、准确,并符合下列()规定。

A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

B.不得登载单位或者个人的推荐性文字

C.应对基金的证券投资业绩进行预测

D.不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金代销机构,或者其他基金管理人募集或管理的基金

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第3题

基金销售宣传的内容必须真实、准确,并符合下列()规定。 A.不得有虚假记载、误导性陈

基金销售宣传的内容必须真实、准确,并符合下列()规定。

A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

B.不得登载单位或者个人的推荐性文字

C.预测基金的证券投资业绩

D.不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构,或者其他基金管理人募集或管理的基金

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第4题

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,正确的有()

A.基金宣传推介材料中古有基金的业绩数据时,无须经托管银行复核

B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但需符合有关规定

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第5题

基金销售宣传的内容必须真实、准确,并符合下列()规定。 A.不得有虚假记载、误导性陈述

基金销售宣传的内容必须真实、准确,并符合下列()规定。

A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

B.不得登载单位或者个人的推荐性文字

C.应对基金的证券投资业绩进行预测

D.不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构,或者其他基金管理人募集或管理的基金

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第6题

()应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金销售机构

C.基金托管人、基金销售机构

D.基金业协会、基金管理人

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第7题

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,错误的是()。A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,错误的是()。

A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时,无须经托管银行复核

B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但需符合有关规定

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第8题

关于基金销售的审慎调查,符合基金销售适用性要求的是()

A.由基金代销机构牵头,对基金管理人进行审慎调查

B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查

C.由基金管理人牵头,对基金销售机构进行审慎调查

D.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查

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第9题

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,不正确的是()。A.基金宣传推介材料中含有基金的业

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,不正确的是()。

A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时,无须经托管银行复核

B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但需符合有关规定

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第10题

基金销售机构销售股权投资基金时,错误的做法包括()。Ⅰ.告知投资者该基金管理人历史业绩良好,本只基金收益一定有保障Ⅱ.告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化10%的部分进行差额补足Ⅲ.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅳ.仅向经确认的合格投资者销售基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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