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[主观题]

反洗钱“三道防线”中第一道防线是()

A.各渠道管理及运营管理职能部门和各机构

B.内控合规职能部门

C.审计部门

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第1题

稽核审计部通过对第一道防线反洗钱工作开展审计工作,检查各业务部门有效落实各项反洗钱控制措施。以上人员属于公司反洗钱“三道防线”的第几道防线。

A.第一道防线;

B.第二道防线;

C.第三道防线;

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第2题

公司从事业务拓展、客户服务及营销等直接接触客户的员工及其部门负责人对识别和防止洗钱、恐怖融资活动的发生负有主要责任,是公司履行客户身份识别义务、监测可疑交易活动的首要责任人。以上人员属于公司反洗钱“三道防线”的第几道防线。

A、第一道防线;

B、第二道防线;

C、第三道防线;

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第3题

建立健全反洗钱工作“三道防线”机制,防控洗钱风险。以下哪一机构不属于防控洗钱风险第一道防线()

A、业务管理部门

B、运营管理部门

C、法律与合规部门

D、一级支行

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第4题

《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》中明确金融机构在预防洗钱、恐怖融资和逃税方面的()作用

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.监管

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第5题

在事故预防的三道防线中,作为事故预防的基础和第一道防线的是()。

A.安全防护措施

B.安全管理措施

C.安全预警措施

D.安全技术措施

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第6题

依法确定相关单位职责,确保各司其职,主动作为,严控风险。重视和发挥反洗钱义务机构在预防洗钱、恐怖融资和逃税方面的()作用。

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.监管

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第7题

下列哪一项是合规管理“三道防线”中的第一道防()

A.业务部门

B.合规管理牵头部门

C.监督部门

D.经理层

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第8题

人体免疫的防卫机制?()
A.人体的三道防线:第一道皮肤、不包括黏膜;第二道防线:体液中的杀菌物质(如溶菌酶)、吞噬细胞;第三道防线:免疫器官、免疫细胞

B.人体的三道防线:第一道皮肤、黏膜及其分泌物;第二道防线:体液中的杀菌物质(如溶菌酶)、吞噬细胞;第三道防线:免疫器官、免疫细胞

C.人体的三道防线:第一道皮肤、黏膜及其分泌物;第二道防线:体液中的杀菌物质(如溶菌酶)、吞噬细胞、免疫球蛋白;第三道防线:免疫器官、酶类

D.以上都不对

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第9题

防止事故发生或扩大的三道防线,第一道防线是隐患排查治理。()

防止事故发生或扩大的三道防线,第一道防线是隐患排查治理。()

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第10题

关于风险管理的“三道防线”,下列描述正确的是()。

A.第一道防线——柜员

B.第二道防线——贷款人审批人

C.第一道防线——前台业务人员

D.第二道防线——内部审计

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