题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
柜面直接邮寄名单客户查询结果的，柜面人员应在《名单客户查询申请书》客户经理签字栏位注明邮寄情况（包括寄出时间、寄件单号、收件人、收件地址等），且客户经理应同步签字确认（）
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.“高风险类”
B.“中风险类”
C.“禁止类”
D.“低风险类”
更多“柜面直接邮寄名单客户查询结果的，柜面人员应在《名单客户查询申…”相关的问题
第2题
对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时，柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级（以下简称CCS等级)。如CCS等级为（)或出现在制裁名单中，经办人员应不予受理，并进行可疑交易报告
点击查看答案
第5题
《中国邮政储蓄银行北京分行企业银行结算账户分级分类管理方案（2021年版）》分级风险控制措施中，企业存在一项高风险特征，尽调人员采取双人实地上门方式开展尽调，并具同意开户意见的，此类账户必须采取的一项风险控制措施为（）
A．限额管理，充分判断客户经营情况限定客户单笔交易限额和累计交易限额（原则上单日累计限额不超过5万元,若需提高单日累计限额，应上报一级支行业务主管部门审批）
点击查看答案
B．收付款人控制，维护客户固定收付款人名单，名单之外的账户不得与客户账户发生往来
C．按月对账
D．3个月内不得开通非柜面渠道（不含查询版网银和ITM查询打印类交易）
第6题
手持终端交易中提示“反洗钱检索后系统禁止交易”该如何处理？（)
A.告知客户无法办理业务
B.告知客户反洗钱名单库里存在同名客户，至柜面即可直接办理业务
C.告知客户反洗钱名单库里存在同名客户，需至柜面办理业务，进一步核实是否为反洗钱黑名单客户
第7题
企业不存在高风险特征但存在一项及以上“可疑特征分类分级表第21-28项中低风险特征”的情形，并采取至少两项控制措施，必须选择的可以是（）两项
A.3个月内不得开通非柜面渠道（不含查询版网银和ITM查询打印类交易）
B.30天内不得开通非柜面渠道（不含查询版网银和ITM查询打印类交易）
C.收付款人控制，维护客户固定收付款人名单，名单之外的账户不得与客户账户发生往来
D.限额管理，根据客户经营情况限定客户单笔交易限额和日累计交易限额（原则上单日累计限额不超过5万元,若需提高单日累计限额，应上报一级支行业务主管部门审批）
第8题
2014年7月4日，某银行柜面人员小王接到客户张先生提供的一张人民币100元券冠字号码，称这张钞票是5月份在该网点取的，直到昨天去菜场买菜才发现是假币，要求查询冠字号码银行网点主管当即查询冠字号码系统后未发现有该张钞币的冠字号码，立刻在柜面把查询结果告知张先生，张先生悻悻离去这个案例中不符合规定的地方有（）。
A.查询申请超过时效
B.查询人未持有效证件并提交申请表
C.查询人未提交办理取款业务的证明资料
D.未以《人民币冠字号码查询结果通知书》反馈查询结果
第9题
2014年7月4日，某银行柜面人员小王接到客户张先生提供的一张人民币100元券冠字号码，称这张钞票是5月份在该网点取的，直到昨天去菜场买菜才发现是假币，要求查询冠字号码。银行网点主管当即查询冠字号码系统后未发现有该张钞币的冠字号码，立刻在柜面把查询结果告知张先生，张先生悻悻离去。这个案例中不符合规定的地方有（)。
A.查询申请超过时效
B.查询人未持有效证件并提交申请表
C.查询人未提交办理取款业务的证明资料
D.未以《人民币冠字号码查询结果通知书》反馈查询结果
第10题
（运营主任）纸质余额证对单对账，是指我行通过（）、（）或（）等方式将纸质余额证对单传递给客户，由客户确认对账结果并反馈纸质回单的对账形式
A.邮寄
B.外包公司寄送
C.上门对账
D.营业网点柜面发放余额证对单
E.客户经理代替客户领取余额证对单
