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营业部开业流程一完成,该营业部员工就能使用营销名片()

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第1题

下列各项关于深圳证券交易所交易证券托管制度的描述,不正确的是(. ).

A.深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管,由证券营业部管理其名下明细证券资料,投资者的证券托管是自动实现的

B.投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买人证券

C.投资者在任一证券营业部买人证券,这些证券就自动托管在该证券营业部

D.投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管

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第2题

某营业部合规专员在审核本营业部其他员工提交的流程,下列哪种情况合规专员应当出认定违反证监会规定?()

A.某客户经理提交业务拓展方案,拟在营业部旁边的银行驻点,银行为其提供一台互联网电脑,供该客户经理日常查看股市行情使用,但营业部的上网行为监控系统无法监控到该台电脑。

B.某营销团队提交业务拓展方案,拟利用周末在营业部旁边的超市驻点,现场为营业部招揽客户,客户可通过手机下载该公司APP网上开户,客户如果现场开户成功立即赠送一张该超市50元的购物卡。

C.某营销团队提交业务拓展方案,由于公司融资余额已经用完,无资可融,今后如有客户到营业部申请开通融资融券业务,拟将客户统一介绍给某配资公司,配资公司工作人员可常驻营业部现场为客户提供配资业务。

D.营业部制定了迁址方案,已经申请变更了《营业执照》,利用周末时间搬迁后并正常营业后,再向当地证监局申请变更《证券经营许可证》。

E.信息技术专岗提交流程,因公司目前尚未实现业务异地通柜办理,今后营业部的客户在异地办理佣金调整、修改服务密码等业务时,可在柜台系统中为异地营业部柜员开通本营业部柜员权限,委托其为客户办理相关业务。

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第3题

某营业部员工通过微信向客户不适当推荐基金投顾业务,总部在抽检员工服务记录时发现该不合规聊天记录,并告知营业部合规专员。后续营业部对该员工做出全员通报批评的处罚()
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第4题

证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前,中国证监会不再受理其新设证券营业部
的申请。 ()

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第5题

某证券公司某营业部员工单某在工作期间,存在代理客户进行账户操作的行为,营业部未能及时发现其违规行为,员工管理不到位。当地证监局对该营业部应采取出具警示函的行政监管措施()
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第6题

证券营业部应当自注册之日起()内开业。 A、一个月 B、二个月 C、三个月 D、六个月

证券营业部应当自注册之日起()内开业。

A、一个月

B、二个月

C、三个月

D、六个月

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第7题

证券营业部应当自注册之日起()内开业。 A.一个月 B.二个月 C.三个月 D.六个月

证券营业部应当自注册之日起()内开业。

A. 一个月

B. 二个月

C. 三个月

D. 六个月

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第8题

证券营业部应当自注册之日起()内开业。 A.一个月 B.二个月 C.三个月 D.六个月

证券营业部应当自注册之日起()内开业。

A.一个月

B.二个月

C.三个月

D.六个月

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第9题

在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在一证券营业部买入证券后.可以在任一证券营业部卖出
该证券.()

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第10题

营业部员工在演示陪同时,应告知客户,不得通过该机器交易,并主动干预()
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