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[多选题]

中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员

B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所

D.为期货公司提供相关服务的律师事务所

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第1题

中国证监会及其派出机构可以要求(),在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构

D.期货公司的交易记录

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第2题

期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会
计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。()

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第3题

期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。 ()

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第4题

中国证监会及其派出机构可以根据()原则要求期货公司调整净资本扣减比例。

A.公平监管

B.公开监管

C.审慎监管

D.公开监管

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第5题

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。()
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第6题

中国证监会及其派出机构可以根据()原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A.审慎监管

B.忠实勤勉

C.诚实信用

D.平等自愿

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第7题

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查业务的()Ⅰ.证明材料Ⅱ.工作档案Ⅲ.工作底稿Ⅳ.立项申请

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

证券公司计算核心净资本时,应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备()可以要求公司专项说明提取的充足性和合理性。

A.中国证监会及其派出机构

B.证券业协会

C.中国银监会

D.证券交易所

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第9题

请教:2010年期货从业考试期货法律法规全真模拟试题(2)第3大题第1小题如何解答?

【题目描述】

第 125 题期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。 ()

【我提交的答案】: √

【参考答案与解析】:

正确答案: X

答案分析:

【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)

麻烦给下解释吧

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第10题

证券公司计算核心净资本时,应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备()可以要求公司专项说明提取的充足性和合理性。分值

A.中国证监会及其派出机构

B.证券业协会

C.中国银监会

D.证券交易所

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