题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

中国证监会及其派出机构可以要求（），在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构

D.期货公司的交易记录

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第1题

中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员

B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所

D.为期货公司提供相关服务的律师事务所

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第2题

中国证监会及其派出机构可以根据（）原则要求期货公司调整净资本扣减比例。

A.公平监管

B.公开监管

C.审慎监管

D.公开监管

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第3题

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。（)

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第4题

中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A.审慎监管

B.忠实勤勉

C.诚实信用

D.平等自愿

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第5题

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查业务的（）Ⅰ.证明材料Ⅱ.工作档案Ⅲ.工作底稿Ⅳ.立项申请

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期,在风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有（)。

A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告

B.期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施

C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

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第7题

证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备（）可以要求公司专项说明提取的充足性和合理性。

A．中国证监会及其派出机构

B．证券业协会

C．中国银监会

D．证券交易所

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第8题

证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备（）可以要求公司专项说明提取的充足性和合理性。分值

A．中国证监会及其派出机构

B．证券业协会

C．中国银监会

D．证券交易所

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第9题

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定履行尽职调查义务的（）。

I证明材料

II工作档案

III工作底稿

IV立项申请

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

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第10题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？()

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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