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[多选题]

丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是()。

A.小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为

B.小王挪用其他客户保证金的行为

C.小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为

D.小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金

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第1题

吴某为期货公司的客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权
委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。根据上述事实,请回答以下2题。

(1)吴某可以向()提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

(2)按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体为()。

A.期货交易所

B.丁某

C.期货公司

D.营业部经理

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第2题

客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货公司从事期货交易。请回答以下问题:
期货公司可以存甲某保证金的账户包括()
客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货公司从事期货交易。请回答以下问题:

期货公司可以存甲某保证金的账户包括()

A.期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金来往的专用资金账户

B.期货公司期货保证金账户

C.期货交易所专用结算账户

D.客户登记期货结算账户

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第3题

根据公司规定,下列关于证券从业人员开立账户的表述中,正确的是__()

A.证券从业人员不得开立证券账户,入职前应注销账户,如因特殊原因无法注销的,应托管在公司所属营业部并履行报备手续

B.证券从业人员不得直接或者以化名买卖股票

C.证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得进行期货交易

D.公司非IB业务工作人员可以买卖商品期货、股指期货或其他金融期货但应在公司报备

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第4题

如果丁某要提起诉讼,应当以()为被告。

A.期货公司

B.期货公司营业部

C.小王

D.期货公司和小王

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第5题

甲某在A期货公司开立期货账户,在填写《投资者调查问卷》时,虚构其职业为个体户,年收入为50万元人民币,然后通过银行将非法资金转入其在A期货公司开设的期货账户,掩盖其非法收入的来源和性质。请问甲某的洗钱手法属于()

A.利用仓单业务

B.控制他人账户

C.报送虚假信息

D.利用佣金返还

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第6题

张某与某期货公司营业部A签定了一份期货经纪合同,经该营业部从业人员孙某的介绍,投资钢铁期货,结果由于市场行情大跌,给张某造成了很大损失,经调查,张某发现该营业部还未取得营业执照,根本不具有从事期货经纪业务的资格,签订合同时所展示的资格证书全部是伪造的,于是张某向人民法院提起了诉讼。根据以上提供的信息,回答下列问题:根据相关法律规定,张某应当将()作为本案的被告。

A.期货公司

B.A营业部

C.期货公司和A营业部

D.孙某

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第7题

丁某在某证券公司营业部开立账户从事证券投资。某日丁某发出以10元价格卖出本账户A公司股票1000
股的指令,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成买入,以每股10元的价格为丁某购入A公司股票1000股当日该股票收盘价10.20元并且由于丁某账面资金不足小王向营业部经理汇报后给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元,次日该股即下跌,开盘价为9.80元最高价为10.18元收盘价为9.75元交易员小王在10.15元卖出1000股A公司股票后,将透支的3000元归还。当日丁某发现这件事,即提出索赔。问:

(1)、该案中小王有哪些违反《证券法》的行为小王应直接承担相应的法律责任吗?为什么?

(2)、丁某应向谁索赔从《证券法》角度看他的索赔依据是什么?

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第8题

执法实践中,行为人操纵证券、期货市场时,为逃避有效监管,绝大多数不使用自己名下的账户,而利用
他人账户实施操纵行为,且在被调查时往往拒不承认对他人账户的实际控制权。以下哪种行为根据《关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》,会被认定为甲具有对乙账户的控制权?()

A.某期货公司营业部的经理甲受乙委托,为乙开立期货账户,但对账号、密码等信息并不知情

B.甲与乙是邻居。乙在甲的请求下用自己的名义开设了一个期货账户,账户资金来源和实际操作人是乙

C.甲是乙的上级。某日,甲在乙面前表现出自己对于买入某期货合约的意愿,并同时表示自己的账户此时无法交易,希望乙能帮自己买入该期货合约,如有亏损由甲承担,如有盈利乙可以享有10%的利润。过后,乙便通过自己的账户买入了甲想要的期货合约及相应的成交量

D.甲与乙曾是配偶。在离婚三年后,甲控制多个账户扰乱期货市场并从中获利,经查,在甲违规操作期间,乙的账户也曾交易过同种期货合约,但无证据表明甲在离婚后操作过乙的账户,或者向乙的账户提供过资金

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第9题

吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐先,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某最多可能获得的赔偿数额是()

A.10万元

B.9万元

C.8万元

D.7万元

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第10题

甲市的宋某在乙市的某期货公司开立账户,委托该公司代其进行期货买卖。2007年8月1日,宋某下
单买进红枣期货50手。()职权。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B.批准风险准备金的使用方案

C.主持期货交易所的日常工作

D.期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权

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