以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中,不正确的是()。
A.内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
B.应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
C.包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D.内部控制制度应合法合规
A.内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
B.应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
C.包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D.内部控制制度应合法合规
第1题
A.A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
B.B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
C.C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员,各交易员应分别独立
D.D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章
第2题
A.内部控制制度主要由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
B.应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
C.包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D.内部控制制度应合法合规
第8题
A.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
第9题
制定基金管理公司内部控制制度的目的包括()。
A.防范风险
B.保护资产安全
C.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规
D.保护资产完整
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