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[单选题]

期货公司应当设立()审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.结算

B.交易

C.合规

D.法律

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第1题

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、
稽核。()

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第2题

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

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第3题

期货公司应当设立()审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.结算

B.交易

C.合规

D.法律

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第4题

期货公司应当设立(),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.审查部门

B.审查部门和稽查部门

C.风险管理部门

D.合规审查部门或者岗位

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第5题

根据《期货公司管理办法》下列说法正确的是()

A.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司60%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定

B.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核

C.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定

D.期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本,报中国期货业协会审查备案,并报住所地的中国证监会派出机构备案

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第6题

期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。()

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第7题

期货公司营业部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理。()

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第8题

下列关于重点用能单位节能表述正确的是()。

A.重点用能单位应当每月向管理节能工作的部门报送上年度的能源利用状况报告

B.能源管理负责人应当接受节能培训

C.重点用能单位应当设立能源管理岗位

D.管理节能工作的部门应当对重点用能单位报送的能源利用状况报告进行审查

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第9题

下列关于重点用能单位节能表述正确的是()。

A.管理节能工作的部门应当对重点用能单位报送的能源利用状况报告进行审查

B.能源管理负责人应当接受节能培训

C.重点用能单位应当每月向管理节能工作的部门报送上年度的能源利用状况报告

D.重点用能单位应当设立能源管理岗位

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第10题

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

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