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[主观题]
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（)
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
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第5题
根据《期货公司管理办法》下列说法正确的是（）
A.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司60%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定
B.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核
C.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定
D.期货公司应当根据《（期货经纪合同）指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案
第6题
本课程认为，期货公司合规法务人员应当重点关注事前合规审查，放松对于事中、事后的合规监控和检查工作。( )
本课程认为，期货公司合规法务人员应当重点关注事前合规审查，放松对于事中、事后的合规监控和检查工作。（)
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此题为判断题(对，错)。
第7题
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。
A.设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B.公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C.证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权
D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
第8题
总经理办公室应当对公司内部管理制度、重大决策、业务开展、分支机构设立、人员资格及利益冲突防范、业务隔离制度等是否符合相关法律法规、中国证监会的规定和协会自律规则进行合规审查，对公司重大决策、分支机构设立等出具书面的合规意见并存档（）
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第10题
根据《保险公司合规管理办法》，保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对()负责。
A.上级公司负责人
B.上级公司合规管理部门或者合规岗位
C.总公司稽核部
D.所在分支机构的负责人
