题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
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A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
第4题
A.5
B.7
C.8
D.10
第5题
A.规范期货公司运作
B.规范期货从业人员的执业行为
C.防范经营风险
D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
第6题
A.防范经营风险
B.规范期货公司运作
C.限制期货公司的行业垄断
D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
第7题
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
第10题
A.防范经营风险
B.规范期货公司运作
C.限制期货公司的行业垄断
D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
第11题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指期货公司的()。
A.副总经理
B.首席风险官
C.营业部负责人
D.财务负责人
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