关于基金管理人的岗位设置,以下不符合不相容职务分离原则的是()。
A.保管岗位和记账岗位分离
B.授权岗位和执行岗位分离
C.管理岗位和业务岗位分离
D.审核岗位和执行岗位分离
A.保管岗位和记账岗位分离
B.授权岗位和执行岗位分离
C.管理岗位和业务岗位分离
D.审核岗位和执行岗位分离
第1题
A.基金管理人应当保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划转、账簿记录等方面相互独立
B.基金管理人应当制定基金会计制度、公司财务制度等制度和流程C.基金管理人对所管理的基金应当以公司为会计核算主体,独立建账、独立核算
C.基金管理人应当明确职责划分,在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责
第4题
A.对于基金管理人内部的事务,由于其业务风险客观存在,设置不同的部分和岗位对其业务环节进行监督和核查,不仅不会降低业务发生错弊现象的概率,而且会增加成本,降低效果
B.相互牵制需考虑纵向控制关系,完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和 环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制
C.相互牵制需考虑横向控制关系,完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明
D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明,相互制衡
第5题
A.对于基金管理人内部的事务,由于其业务风险客观存在,设置不同的部分和岗位对其业务环节进行监督和核查,不仅不会降低业务发生错弊现象的概率,而且会增加成本,降低效果
B.相互牵制需考虑纵向控制关系,完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制
C.相互牵制需考虑横向控制关系,完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明
D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明,相互制衡
第7题
A.基金管理人应当自基金合同生效之日起12个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定
B.基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定
C.因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整
D.因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的,基金管理人应当在12个交易日内进行调整
第8题
A.基金产品开始募集后的20个工作日内,基金管理人应对所募集的基金进行备案
B.基金备案材料不完备或者不符合规定的,基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正
C.自然人不能登记为基金管理人
D.基金管理人可采用公司形式,也可采用合伙企业形式
第9题
A.后端收费方式下,基金管理人可根据投资人持有期限分段设置申购费率
B.后端收费方式下,基金管理人可根据投资人申购金额分段设置申购费率
C.对于持有期限较短的投资人,基金管理人不得免受其后端申购费
D.申购费用=申购金额*申购费率
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