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[主观题]
机构不得聘用未取得执业证书的证券分析师对外开展证券业务。（)
机构不得聘用未取得执业证书的证券分析师对外开展证券业务。()
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协会、机构应当不定期组织取得执业证书的证券分析师进行后续职业培训。()
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第3题
在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、
第4题
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有（）。
A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
第5题
根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括()。
A.证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示
B.证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
C.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明
D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
第6题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格证书的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（)条件。
A.已被证券机构聘用
B.最近2年未受过刑事处罚
C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.具有良好的职业道德
第8题
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5万元以下
第10题
取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。A.2
取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
A.2
B.4
C.3
D.5
