题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（)。

A.从业人员

B.会员单位

C.监管机构

D.政府

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第1题

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）

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第2题

根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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第3题

《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员（）

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第4题

2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务

顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()

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第5题

2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机

构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。（）

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第6题

（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。

A.证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券结算机构

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第7题

托管银行中从事基金托管务人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称证券业从业人员。()

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第8题

《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的()的基本要求和规定。

A.职业品德

B.执业纪律

C.职业责任

D.专业胜任能力

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第9题

《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。

A.职业品德

B.执业纪律

C.职业责任

D.专业胜任能力

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第10题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对从业人员的（）等方面的基本要求和规定。

A.职业品德

B.执业纪律

C.专业胜任能力

D.职业责任

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第11题

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于

资格方面。（）

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