更多“根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行…”相关的问题
第1题
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()
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第2题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。
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第3题
托管银行中从事基金托管务人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称证券业从业人员。()
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第4题
《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于
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第5题
《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则,它对从业人员要求的宽度与深度,低于一般
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第6题
《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是()。
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第7题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。
A.勤勉尽责
B.保证最低收益
C.诚实守信
D.投资不受损失
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第8题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。
A.客户的商业秘密及个人隐私
B.在执业过程中获得的未公开信息
C.国家秘密
D.所在机构的商业秘密
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第9题
《证券业从业人员执业行为准则》的目标是促进证券行业健康持续发展,保护投资者利益,规范证券业从业人员执业行为,树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉,提高从业人员的专业服务水平。()
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第10题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册。
A.所在机构
B.中国证监会
C.证券交易所
D.地方证监局
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