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[主观题]

在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()Ⅰ证券研究报告字样Ⅱ证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅴ发布证券研究报告的时间

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题

为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。

A.证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响

B.发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度

C.证券分析师的跨越隔离墙管理要求

D.证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制

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第2题

证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。 ()

证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。 ()

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第3题

证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理 。 ()

证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理 。 ()

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第4题

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()实行留痕管理。

A.时间

B.方式

C.内容

D.对象和审阅过程

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第5题

()会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院证券监督管理机构

D.国务院证券监督管理机构分支机构

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第6题

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括()。

A.证券公司、证券投资咨询机构名称

B. 具备证券投资咨询业务资格的说明

C. 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

D. 证券研究报告采用的信息和资料来源

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第7题

证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证
券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。()

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第8题

证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程
、披露事项和操作要求。()

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第9题

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和本规定,遵循()原则。

A.独立

B.客观

C.公平

D.审慎

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第10题

证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。()

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第11题

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循()原则。 A.
独立 B.客观 C.公平 D.审慎

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