题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

银行业金融机构内部审计事项主要包括（)A、经营管理的合规性及合规部门工作情况B、内部控制的健

银行业金融机构内部审计事项主要包括()

A、经营管理的合规性及合规部门工作情况

B、内部控制的健全性和有效性、机构运营绩效和管理人员履职情况等

C、风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性

D、信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况

E、会计记录和财务报告的准确性和可靠性

F、与风险相关的资本评估系统情况

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第1题

银行业金融机构内部审计事项主要包括哪些内容？

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第2题

银行业金融机构内部审计部门应就哪些事项向中国银监会或中国银监会派出机构报告？

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第3题

银行业金融机构内部审计部门应就()向中国银监会或中国银监会派出机构报告。

A.向董事会提交的全面审计工作报告

B.内部审计部门开展异地审计的，应同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国银监会派出机构

C.内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改的情况下，应直接向中国银监会报告相关情况

D.外部中介机构对银行业金融机构的审计报告

E.中国银监会及其派出机构要求报告的其他事项

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第4题

根据《银行业金融机构内部审计指引》，银行业金融机构应建立独立垂直的内部审计管理体系。审计预算、人员薪酬、主要负责人任免由董事会或其专门委员会决定。内部审计人员薪酬不低于本机构其他部门同职级人员平均水平（）

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第5题

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》，银行业金融机构全面风险管理体系包括下列哪几个要素？（)

A.风险治理架构

B.风险管理政策和程序

C.管理信息系统和数据质量控制机制

D.内部控制和审计体系

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第6题

根据《银行业金融机构外部审计监管指引》规定，以下关于外审机构的说法不正确的是（)。

A.外审机构包括律师事务所

B.外审机构应具有独立性、专业胜任能力和声誉良好

C.悉金融法规、银行业金融机构业务及流程、内部控制制度以及各种风险管理政策

D.拥有足够数量的具有银行业金融机构审计经验的注册律师

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第7题

对合格外审机构的评估因素包括()。

A.在形式和实质上均保持独立性

B.具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度等相匹配的规模、资源和风险承受能力

C.拥有足够数量的具有银行业金融机构审计经验的注册会计师，具备审计银行业金融机构的专业胜任能力

D.熟悉金融法规、银行业金融机构业务及流程、内部控制制度以及各种风险管理政策

E.具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系

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第8题

根据《银行业金融机构内部审计指引》，董事会应对具有以下情节的（）和直接责任人追究责任：1.未执

行审计方案、程序和方法导致重大问题未能被发现。2.对审计发现问题隐瞒不报或者未如实反映。3.审计结论与事实严重不符。4.对审计发现问题查处整改工作跟踪不力。5.未按要求执行保密制度。6.其他有损银行业金融机构利益或声誉的行为。

A.审计委员会

B.首席审计官

C.内部审计部门负责人

D.高级管理层主要负责人

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第9题

2005年4月银行业案件专项治理工作第五次会议，提出了建立案件综合治理长效机制的“十项措施”，包括（)。

A.实行重大案件责任追究制度，切实落实各级领导责任

B.加强银行业金融机构内部审计力量，增强自我纠错能力

C.提高银行业金融机构处置突发事件的能力，努力控制和减少案件损害程度

D.完善不良资产处置办法，做好资产管理公司案件治理工作

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第10题

银监会防范操作风险的十项措施包括()

A.完善会计统计相关制度，加强对中介机构管理

B.加强银行业金融机构内部审计力量，增强自我纠错能力

C.积极推进国有商业银行改革，完善公司治理结构

D.加强任职履职管理，对高管人员实行动态管理

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