题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

对合格外审机构的评估因素包括()。

A.在形式和实质上均保持独立性

B.具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度等相匹配的规模、资源和风险承受能力

C.拥有足够数量的具有银行业金融机构审计经验的注册会计师，具备审计银行业金融机构的专业胜任能力

D.熟悉金融法规、银行业金融机构业务及流程、内部控制制度以及各种风险管理政策

E.具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系

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第1题

合规风险评估是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带。（)

合规风险评估是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带。()

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第2题

根据《银行业金融机构外部审计监管指引》规定，合规外审机构的评估要素包括（)。

A.是否独立

B.职业声誉

C.管理制度

D.质量控制体系

E.注册会计师

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第3题

节能评审机构在评审节能评估报告书时，应采取()形式。

A.函审

B.现场勘查

C.现场答辩

D.会议评审

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第4题

合规管理部门的职责不包括（)。A.与监管机构保持日常工作联系B.合规部门的设置与人员配备C.合规审

合规管理部门的职责不包括()。

A.与监管机构保持日常工作联系

B.合规部门的设置与人员配备

C.合规审核

D.合规监测与评估

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第5题

在房地产市场中，除价格外，对市场的供求都产生影响因素包括（）。

A.收入的变化

B.对未来的预期

C.政策变化

D.可替代商品价格

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第6题

以风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容？

A.特定政策和程序的实施与评价

B.合规风险评估

C.合规性测试

D.合规培训与教育

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第7题

基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（)。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题

合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括()、()、()、()等。

A.特定政策和程序的实施与评价

B.合规风险评估

C.合规性测试

D.合规培训与教育

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第9题

资产评估的风险评价应考虑的因素包括()。

A.引起资产评估的经济行为的合法性

B.客户对评估结果是否有条件限制

C.评估机构的规模

D.评估基准日

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第10题

格外关注公众对危机反应的评估是（）。

A.行动评估

B.个人评估

C.组织评估

D.项目评估

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第11题

在评估过程中,评估机构的主要职责包括（)

A.从宏观上对评估实施机构和评价对象进行监督和指导

B.拟定评估方案

C.制定评估工作实施计划

D.组织实施绩效评估工作

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