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[主观题]

《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私

募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第1题

《私募投资基金监督管理暂行办法》没有规定（)

A..合格投资者制度

B.登记备案制度

C.统一化监督管理制度

D.资金募集制

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第2题

根据()的规定，公司制私募股权投资基金的人数不得超过50人。Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《合伙企业法》Ⅳ.《证券投资基金法》

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第3题

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以任何形式汇集多数投资者的资金投资于私募基金的，都应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。（)

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第4题

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，下列主体投资私募基金，可能需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数的是（）

A.企业年金

B.法人单位

C.合伙企业

D.慈善基金

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第5题

基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取()

A.罚款

B.停业整顿

C.公开谴责

D.市场禁入措施

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第6题

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》有关信息披露的规定，私募基金管理人、私募基金托管人应当向投资者如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。（)

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第7题

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金应向基金业协会及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项的，应当在（)个工作日内向基金业协会报告。

A.2

B.5

C.10

D.15

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第8题

2016年2月5日发布的()规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。

A.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

B.《私募股权投资基金监督管理暂行办法》

C.《证券投资基金法》

D.《证券投资基金销售管理办法》

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第9题

2014年7月11日，证监会正式公布《私募投资基金监督管理暂行办法》中对合格投资者单独列为一章明确的规定。明确私募基金的投资者金额不能低于100万元（）

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第10题

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,部分待定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考虑其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是（）

A.私募基金管理人的从业人员

B.公募基金

C.企业年金

D.社保基金

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第11题

私募投资基金监督管理暂行办法

《》没有规定()

A..合格投资者制度

B.登记备案制度

C.统一化监督管理制度

D.资金募集制

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