关键岗位人员廉洁从业规定对违反规定行为的处理，造成直接经济损失5~10万元，降薪或扣罚奖金，并赔偿损失（）

A.持续完善公司廉洁从业内控机制

B.持续强化重点业务领域、关键岗位人员廉洁从业管理

C.持续推进公司廉洁从业文化建设

D.要求从业人员参加廉洁从业资格考试

A.违反利益冲突规定办理业务

B.利用工作便利，损害客户合法权益的

C.违反规定，个人经商办企业、伙同他人经商办企业以及假借他人名义经商办企业，或参与对外部企业公司的股权投资的

D.充当资金掮客，私自从事或参与资金撮合交易的

A.对

B.错

证券期货经营机构出现（）情形，且涉嫌犯罪的，相关部门应当依法移送监察、司法机关。

Ⅰ．证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的

Ⅱ．证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益

等违反廉洁规定行为的

Ⅲ．证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的

Ⅳ．证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政

处罚、刑事处罚等措施的

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.定期或者不定期组织开展廉洁从业内部检查，对发现问题督导落实整改

B.对本单位所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效

C.根据本单位实际，建立覆盖本单位所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制机制

D.加强对本单位工作人员日常廉洁从业行为的监督，严格遵守公司业务费用管理的制度规定和具体标准

A.警示谈话

B.调离岗位

C.降职

D.免职处理

A.重组

B. 破产

C. 转让

D. 产权交易

A.连续或多次违反规定

B.产生较大不良影响

C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责

D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害