题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束()
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第4题
A.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C.符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
第5题
A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B.期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
第6题
A.暂停期货公司经纪业务
B.向公司出具警示函,并抄送其全体股东
C.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
第7题
A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
第8题
A.80%
B.120%
C.150%
D.180%
第9题
A.80%
B.120%
C.150%
D.180%
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