A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B.期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
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第2题
A.净资本与净资产的比例为25%
B.流动资产与流动负债的比例为110%
C.负债与净资产的比例为130%
D.净资本与公司风险准备的比例为90%
第3题
A.期货公司未按期报送风险监管报表的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送
B.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司补充更正
C.期货公司未按期报送风险监管报表的,期货交易所应当要求期货公司限期报送
D.期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查。
第6题
A.风险预警和管理预警
B.作业预警和管理预警
C.风险预警和管控预警
D.风险排查和管理预警
第8题
A.证件有效期预警(三级预警)
B.企业信息变更预警(三级预警)
C.企业客户严重违法失信预警(三级预警)
D.企业开户资格预警(三级预警)
第9题
A.务必立即组织整改
B.通过集团运维生产指挥上新增网络构造性平安预警模块向集团网运部报送网络构造性平安预警
C.向公共预警风险
D.向集团及时汇报整改情况
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