A.办理衍生产品业务的基础交易合法合规，交易背景真实，交易目的和交易性质清晰
B.办理的衍生产品交易与其实体经营具有合理的相关度
C.各类衍生产品交易所产生的客户外汇收支可超出与客户真实需求背景相匹配的实际业务规模
D.对于基础交易的真实性审核，银行应根据相对应的展业审核标准、采取与之配套的强化调查措施
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第1题
A.与衍生产品交易直接无关的基础外汇资产负债或外汇收支的真实性与合规性
B.客户进行衍生产品交易的目的或目标
C.外汇收支相关的尚未结清的衍生产品交易敞口
D.与衍生产品交易直接相关的基础外汇资产负债
第3题
A.衍生产品业务规模和期限与实际贸易量、风险敞口严重不匹配，有悖实需交易原则
B.涉嫌提供虚假单证、伪造变造交易单证
C.交易单证所列的交易主体、金额、交易性质等要素与客户经营范围一致、与售付汇业务一致
D.虚构交易背景，实现对汇差和利差的无风险套利
第5题
A.交易签约后，客户因真实需求背景发生变更而无法履约，应核实背景的真实性，防止客户虚构背景进行交易
B.交易到期，客户未提供符合监管规定要求的有效单据或资金，银行应强制平仓，对该类客户后续的外汇衍生产品申请，应从严审查，审慎办理
C.交易签约后，客户履约风险缓释措施的金额浮动亏损超过一定比例，客户未及时足额缴纳履约保证，银行应强制平仓，对该类客户后续的外汇衍生产品申请，应从严审查，审慎办理
D.以上说法都不正确
第8题
以下关于金融衍生产品的说法错误的是()。
A．按交易的场所分为场内交易类和场外交易类
B．按基础工具的种类分为股权衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具
C．按交易方式分为远期、期货、期权和互换
D．金融衍生产品具有不可复制性
第9题
A.应确认交易单证所列的交易主体、金额、交易性质等要素与客户经营范围一致、与售付汇业务一致，并可在法规要求的基本单证外增加其他审核单证
B.对于单笔等值2万美元（不含）以上大额购付汇业务，应审核合同、发票等单证以及《服务贸易等项目对外支付税务备案表》
C.对于同一客户在短期内向境外同一收款人支付多笔接近等值5万美元付汇业务的，应从严审核，必要时审核相应交易背景单证
D.需特别关注利润汇出、代垫或分摊费用等敏感业务
第10题
A.应确认交易单证所列的交易主体、金额、交易性质等要素与客户经营范围一致、与售付汇业务一致，并可在法规要求的基本单证外增加其他审核单证
B.对于单笔等值2万美元（不含）以上大额购付汇业务，应审核合同、发票等单证以及《服务贸易等项目对外支付税务备案表》
C.对于同一客户在短期内向境外同一收款人支付多笔接近等值5万美元付汇业务的，应从严审核，必要时审核相应交易背景单证
D.需特别关注利润汇出、代垫或分摊费用等敏感业务
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