题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

在阅读基金合同时,以下信息基金销售人员不需要应该重点把握的是()。

A.基金管理人的业缋、组织结构

B.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

C.基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息

D.基金合同特别约定事项

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第1题

以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是()。

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者

B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应持续向投资者营销

C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,稳重大方,语言和行为举止文明礼貌

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第2题

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是()。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是()。

A.向他人提供基金未公开的信息

B.散布虚假信息、扰乱市场秩序

C.协助客户办理开户、买卖等业务

D.对投资者作出盈亏保证

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第3题

关于基金销售机构对基金销售人员的要求,以下说法正确的是()Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人

关于基金销售机构对基金销售人员的要求,以下说法正确的是()

Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格

Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证

Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格

Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格

A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ

C 、Ⅰ、 Ⅱ

D 、Ⅰ 、Ⅲ

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第4题

基金销售分支机构人员在从事基金销售活动时,不得有以下()情形。

A.误导客户将基金产品作为存款

B.销售未经准入的基金产品

C.隐瞒基金产品风险

D.采取投资方式销售基金

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第5题

从事基金销售活动不得有下列情形:()

A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B. 违规向他人提供基金未公开信息

C. 诋毁其他基金、销售机构或销售人员

D. 散布虚假信息。扰乱市场秩序

E. 基金管理人从基金财产中计提销售服务费用于基金的持续销售

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第6题

下列情形中,可能导致基金销售的操作风险的是()。

A.销售人员向他人提供基金未公开的信息

B.销售人员散布虚假信息,扰乱市场秩序

C.销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额

D.销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险

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第7题

基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息
。()

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第8题

对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不需要为其统一办
理()。

A.后续培训

B.执业注册

C.从业证书

D.执业年检

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第9题

在基金营销过程中,基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定,加强自身的合规性控制,规范营销人员
的行为。()

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第10题

后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理,后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。后台管理系统应当符合的要求不包括()。

A.能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息,具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能

B.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能

C.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息

D.对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理,防止发生基金投资人盘后交易的行为

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第11题

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法,不正确的是()

A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

B.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者

C.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制

D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险

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