《金融机构反洗钱规定》中明确了证券期货机构应当履行的反洗钱三大核心业务,即()。
A、客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告
B、客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范
C、合法审慎、保密、与司法机关全面合作
D、依法合规、防范洗钱犯罪、严打恐怖融资
A、客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告
B、客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范
C、合法审慎、保密、与司法机关全面合作
D、依法合规、防范洗钱犯罪、严打恐怖融资
第2题
A、客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告
B、客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范
C、合法审慎、保密、与司法机关全面合作
D、依法合规、防洗钱犯罪、打击恐怖融资
第4题
A.金融机构通过第三方识别客户身份而第三方未采取合法措施的,由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
B.金融机构应当设立专门机构或指定内设机构负责反洗钱监督管理工作
C.金融机构办理的单笔交易超过规定金额的,应当及时向反洗钱信息中心报告
D.金融机构按照规定建立客户身份资料制度,客户身份资料在业务关系结束后至少保存五年
第6题
A.客户身份资料保存
B.交易记录保存
C.客户身份识别
D.可疑交易报告
第7题
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.交易记录保存制度
第9题
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.现金管理制度
第10题
A、客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可以交易报告
B、客户资料完整、交易记录可查、资金流转规
C、合法深慎
第11题
A.反洗钱内控制度
B.客户身份识别制度
C.客户风险等级划分制度
D.报告涉嫌恐怖融资制度
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