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第1题
检查组在结束现场检查,退出检查现场后,如有必要再次进场,无须提前通知被查单位。()
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第2题
对被查单位进行临时性检查的,提前通知被查单位,检查组到达被查单位时应出具合法证件和《现场检查通知书》。()
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第3题
反洗钱检查现场作业结束时,应与被查单位举行离场会谈,检查所涉全部借阅材料可于现场检查作业结束后一个月内归还。()
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第4题
《现场检查通知书》可提前发出,待进入现场后提交给被查银行业金融机构正式文本。()
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第5题
县(市)支行现场检查结束后,发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的,应制作《现场检查意见告之书》,对被查单位执行有关规定的行为进行认定和提出对被查单位的初步处理意见。此题为判断题(对,错)。
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第6题
现场检查的时间一般不应更改,以免影响被查单位的正常业务经营。如确属检查需要,可考虑适当调整检查人员和检查时间,无须通知被查单位。()
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第7题
反洗钱现场检查时,应制作现场检查通知书一式两份,一份于进场7天前送达被查单位,另一份由检查单位留存。()
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第8题
现场检查人员通过编制《现场检查事实确认书》向被查单位确认事实和问题。()
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第9题
《现场检查资料调阅清单》由检查组和被查单位有关责任人各执一份检查资料使用完毕后,要及时归还被查单位,并在《现场检查资料调阅清单》上注明归还日期,由接收人签字确认。()
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第10题
需要被查单位于检查组进场前报送或进场时提供反洗钱有关数据、资料的,检查单位应在现场检查通知书中具体列明所需数据,资料的内容、范围。()
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第11题
现场检查结束后,对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的,检查组应当直接制作现场检查意见告知书,经本行行长或者副行长批准,并加盖本行行政公章后,送交被查单位。此题为判断题(对,错)。
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