题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
保荐机构在企业发行上市中的主要职责包括:协助企业制定改制方案,担任企业的辅导机构,组织机构制作申报材料,尽职推荐发行人股票的发行,持续督导发行人履行相关义务。()
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第1题
创业企业上市流程的第二个阶段是()。
A 改制阶段
B 申报材料制作及申报阶段
C 辅导阶段
D 股票发行及上市阶段
第3题
发行上市保荐制
企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。
第6题
()更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市。
A.成长权益投资者
B.保荐机构
C.机构投资者
D.风险投资者
第7题
A.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
B.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度
C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
D.保荐机构推荐发行人证券发行上市,应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则
第9题
发行监管部承担的职能是:()
A.草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则
B.审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动
C.审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务
D.审核企业债券的上市申报材料
58. 证券市场监管的重点内容有()
A. 对证券发行上市的监管
B. 信息披露制度
C. 证券上市信息的公开
D. 证券发行上市保荐制度
第11题
A.行政审批资格的从业人员
B.核准代表人资格的从业人员
C.监管代表人资格的从业人员
D.保荐代表人资格的从业人员
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