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证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动()

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第1题

除证券经纪人以外,证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。()
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第2题

证券公司不得违反规定委托其他单位或个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。()
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第3题

证券公司在经纪业务营销活动中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或
者产品销售的活动,属于其管理风险。 ()

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第4题

证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的,属于操纵市场行为。()

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第5题

印刷企业和从事其他印刷品印刷经营活动的个人()。

A.不得将委托印刷的其他印刷品的纸型及印刷底片等出售、出租、出借或者以其他形式转让给其他单位或者个人

B.可以将委托印刷的其他印刷品的纸型出借给其他单位或者个人

C.可以将委托印刷的其他印刷品的印刷底片出租给其他单位或者个人

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第6题

印刷企业和从事其他印刷品印刷经营活动的个人不得盗印他人的其他印刷品,不得销售、擅自加印或者
接受第三人委托加印委托印刷的其他印刷品,不得将委托印刷的其他印刷品的纸型及印刷底片等出售、出租、出借或者以其他形式转让给其他单位或者个人。()

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第7题

证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()

A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

B.违反规定委托他人代为买卖证券

C.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

D.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

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第8题

违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

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第9题

受委托实施行政许可的行政机关不得再委托其他组织或者个人实施行政许可。()

受委托实施行政许可的行政机关不得再委托其他组织或者个人实施行政许可。()

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第10题

下列各项中,属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有()。

A.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券

B.违反规定购买与本证券公司有其他厉害关系的发行人发行的证券

C.利用内幕信息买卖证券或者操作证券市场

D.违反规定委托他人代为买卖证券

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第11题

受委托的行政机关或者组织,不得将受委托的行政职权再委托给其他行政机关、组织或者个人行使。()

受委托的行政机关或者组织,不得将受委托的行政职权再委托给其他行政机关、组织或者个人行使。()

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