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[多选题]

证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()

A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

B.违反规定委托他人代为买卖证券

C.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

D.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

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第1题

证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为?()

A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

C.使用客户资产进行不必要的证券交易

D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离

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第2题

证券公司从事证券资产管理业务,不得有下列行为()。

A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

C.使用客户资产进行不必要的证券交易

D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离

E.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

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第3题

证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为()。

A.挪用客户资产

B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

D.将资产管理业务与其他业务混合操作

E.自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益

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第4题

证券公司承销证券,不得有哪些行为()?

A.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动

B.以不正当竞争手段招揽承销业务

C.其他违反证券承销业务规定的行为

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第5题

买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。

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第6题

买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。()

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第7题

证券自营业务的具体含义包括()。

A.所有证券公司都能从事的证券业务

B.是一种以营利为目的的经营行为

C.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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第8题

下列关于证券自营业务的说法中,正确的是()。

A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的,为客户买卖证券,以此获得交易佣金的经营行为

B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券

C.证券公司从事自营业务时,只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金

D.证券公司从事自营业务时,为分摊仓位,可以借用他人账户进行自营业务

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第9题

从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券,交易行为具有自主性。

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