题目内容
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[判断题]
投资者为资产管理产品(含私募基金)的,分支机构应当有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源,要求资产管理产品发行人/管理人填写《资产管理产品投资者明细表》并进行合法性审查承诺。无法识别实际投资者或最终资金来源的,不能参与资产管理计划()
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第1题
A.管理人管理的在中国证券投资基金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为10亿元(含)以上
B.近三年里管理的产品至少其中一只存续期为两年(含)以上
C.申请注册的私募基金产品规模应为6000万元(含)以上
D.申请注册的私募基金产品应在中国证券投资基金业协会完成备案,并委托第三方托管人独立托管基金资产
第2题
A.私募投资基金备案证明材料
B.上海、深圳市场证券账户卡复印件
C.持有5%(含)以上产品份额的投资者情况说明
D.产品合同复印件
E.最近一个月末托管人出具的资产估值1000万以上的报告
第3题
第4题
A.更新《投资者基本信息表》、《风险承受能力评估问卷》
B.《金融产品投资冷静期提示函》
C.《东北证券股份有限公司代销金融产品风险揭示书》
D.《产品风险揭示书》、《产品合同》
E.《东北证券代销私募基金(含资产管理计划)合格投资者及资金来源合法承诺函》
第5题
第6题
A.资产支持计划业务
B.私募基金业务
C.保险资产管理产品业务
D.保险资产委托投资业务
第8题
A.已在中国证券投资基金业协会完成登记
B.从事证券交易时间达到5年(含)以上
C.私募基金管理人管理的在中国证券投资基金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为10亿元(含)以上
D.具备必要的定价能力
第11题
A.最近1年末净资产不低于500万元的法人
B.经行业协会备案的私募基金
C.经行业协会登记的私募基金管理人
D.证券公司资产管理产品
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