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[判断题]

投资者为资产管理产品(含私募基金)的,分支机构应当有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源,要求资产管理产品发行人/管理人填写《资产管理产品投资者明细表》并进行合法性审查承诺。无法识别实际投资者或最终资金来源的,不能参与资产管理计划()

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第1题

私募基金管理人申请注册成为科创板网下投资者应具一定资产管理实力,具体包括哪些要求?()

A.管理人管理的在中国证券投资基金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为10亿元(含)以上

B.近三年里管理的产品至少其中一只存续期为两年(含)以上

C.申请注册的私募基金产品规模应为6000万元(含)以上

D.申请注册的私募基金产品应在中国证券投资基金业协会完成备案,并委托第三方托管人独立托管基金资产

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第2题

私募证券投资基金产品(包括证券公司资产管理计划、基金公司专户理财产品、期货公司资产管理计划、私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金、其他私募投资基金)注册股票配售对象时应提交哪些注册材料?()

A.私募投资基金备案证明材料

B.上海、深圳市场证券账户卡复印件

C.持有5%(含)以上产品份额的投资者情况说明

D.产品合同复印件

E.最近一个月末托管人出具的资产估值1000万以上的报告

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第3题

“私募产品”指以非公开方式向特定投资者募集资金设立的投资基金等投资产品,且投资者严格控制在200人以内(含信托计划),主要包括信托计划、私募投资基金(即证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司发行的资产管理计划)及其他合格机构发行的其他投资产品()
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第4题

向普通投资者销售私募投资基金时,需请投资者签署下列哪些文件()

A.更新《投资者基本信息表》、《风险承受能力评估问卷》

B.《金融产品投资冷静期提示函》

C.《东北证券股份有限公司代销金融产品风险揭示书》

D.《产品风险揭示书》、《产品合同》

E.《东北证券代销私募基金(含资产管理计划)合格投资者及资金来源合法承诺函》

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第5题

在代理/推介产品(除投连险外)销售过程中,若特定老龄投资者坚持超比例购买,或购买风险级别在R4(含)以上的各类信托计划、私募股权投资基金、基金公司发行的特定客户资产管理计划、证券公司发行的定向资产管理计划、专项资产管理计划和限额特定资产管理计划以及其他机构发行的其他投资产品,应由分行财富顾问进行专项风险提示()
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第6题

(),是指保险资产管理公司等专业管理机构作为受托人设立支持计划,以基础资产产生的现金流为偿付支持,面向保险机构等合格投资者发行受益凭证的业务活动。

A.资产支持计划业务

B.私募基金业务

C.保险资产管理产品业务

D.保险资产委托投资业务

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第7题

期货资产管理参照私募基金管理,单只产品投资者人数不得超过200人()
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第8题

以下对私募基金管理人注册为科创板首发股票网下投资者的条件和要求表述正确的有()。

A.已在中国证券投资基金业协会完成登记

B.从事证券交易时间达到5年(含)以上

C.私募基金管理人管理的在中国证券投资基金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为10亿元(含)以上

D.具备必要的定价能力

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第9题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定,证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、私募基金是专业投资者()
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第10题

客户经理在向客户销售集合资产管理计划时不能向投资者承诺最低收益,但是私募基金产品可以()
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第11题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是()。

A.最近1年末净资产不低于500万元的法人

B.经行业协会备案的私募基金

C.经行业协会登记的私募基金管理人

D.证券公司资产管理产品

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